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财经

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文| AI财经社荆文静

编|鹿鸣

偷鸡不成反蚀把米,在股市风云中真实上演。

2018年4月20日,深圳证监局发布了两例行政处罚决定书。公告显示,当事人王伟和金丽涉嫌利用内部信息进行股市交易,依据《证券法》第二百零二条的规定,分别对二人处以罚款10万和20万元的罚款。

然而,戏剧性的是,即使在掌握内幕信息的情况下,金丽的股票依然亏损了50多万。公告显示,在2017年2月到4月,王伟向结交十几年的同事金丽透露关于路畅科技和江西好帮手的相关交易内幕信息,金丽随即当天首次并全仓买入“路畅科技”,清算金额411.50万元。3个月后,路畅科技和江西好帮手终止此次重组事项。金丽悉数卖出手中股票,卖出清算金额合计358.69万元,亏损52.46万元。

最蠢组队

王伟和金丽曾是十多年的老同事。但是这次,老同事王伟的信息让金丽两个月损失了50多万元。

2016年12月到2017年1月15日,路畅科技和广东好帮手电子科技股份有限公司(以下简称广东好帮手)经过多次接洽,暂时敲定了交易意向:路畅科技意欲收购广东好帮手全资子公司江西好帮手电子科技有限公司(以下简称江西好帮手)的股权。

2017年2月9日,路畅科技总经理张某涛、董事会秘书蒋某财与广东好帮手董事长卢某红、监事会主席陈某甘分别代表双方签署了交易意向协议及保密协议。

也就在这天早上8点4分,金丽和当时时任广东好帮手董秘的王伟进行了通话联系,王伟告诉金丽“当天必须完成路畅科技和广东好帮手的并购事项”。

听闻这一消息,作为王伟十几年老同事的金丽,随即首次并全仓买入“路畅科技”。根据统计,在当天上午10时许至收盘一天内,金丽通过手机操作“金丽”证券账户分多笔累计买入“路畅科技”8.37万股,买入清算金额411.50万元。

2月9日下午,路畅科技向深交所进行了报备并申请停牌。2017年2月10日,路畅科技发布停牌公告称,路畅科技正在筹划重大资产重组事项,涉及的标的为车载智能终端相关公司。

两个月后,2017年4月7日,路畅科技复牌。然而,没有预料到的是,复牌带来的却是交易中止的消息。当天,路畅科技发布《关于终止筹划重大资产重组暨复牌的公告》。公告称,本次重大重组的交易对手方为广东好帮手,标的资产为广东好帮手全资子公司江西好帮手,称因与交易对手就交易核心条款未能达成一致,决定终止此次重组事项。

复牌后,路畅科技的股价也随着这一消息开始了大跳水。停牌前的2月9日,路畅科技的收盘价高达47.96元/股,涨幅10.74%。复盘之后,一度跌停,收盘价为43.20元/股。

此次重组失败还引来了深交所的关注,深交所4月10日发布关注函,要求路畅科技审慎对待停复牌和重大资产重组事项,确保投资者交易权并维护投资者合法权益。

路畅科技势头发展不理想,金丽随即开始抛售模式。2017年4月7日,“金丽”账户卖出“路畅科技”5.51万股,卖出清算金额为250.34万元;2017年4月11日,金丽继续抛售“路畅科技”2.86万股,卖出清算金额108.35万元,至此,该账户持有的“路畅科技”全部卖出,卖出清算金额合计358.69万元。

金丽首次并全仓买入的“路畅科技”,在2016年10月12日登陆A股市场之后,股价也算差强人意,一路暴涨。2016年11月11日盘中更是创出了79.63元/股的历史新高。但随后,股价便一蹶不振。重组计划失败之后,路畅科技股价更是接连跳水。金丽“脱身”之后,到了4月14日,路畅科技再度跌停,股价收盘价为32.96元/股,比停牌前跌了31.28%。

被罚20万

除了股市上损失50多万之外,金丽还要面对深圳证监局20万元的罚单。

深圳证监局处罚公告显示,路畅科技2016年度经审计的净资产为6.63亿元,双方协商的交易对价在12至15亿元之间,上述收购事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“重大事件”,相关信息在公开前构成《证券法》第七十五条第二款第(一)项所述的内幕信息,内幕信息敏感期为2017年1月15日至2017年4月7日。王伟通过参与并购事项,知悉了有关信息,属于内幕信息知情人。

深圳证监局根据相关公告、询问笔录、通讯记录、涉案证券账户开户资料、交易流水、资金划转记录、交易所计算数据等证据,证明金丽在内幕信息公开前与内幕信息知情人王伟通讯联络,获取了相关内幕信息。并且,金丽首次并全仓买入“路畅科技”,交易行为明显与历史交易习惯不同,但与内幕信息形成、变化、公开的时间高度吻合。金丽的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

鉴于金丽能够主动配合调查,深圳证监局根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,对金丽处以20万元的罚款,对广东好帮手董秘王伟处以10万元的罚款。

有了内幕信息,两个月却亏损52.46万元,还被罚了20万元,此时的金丽回想起和老同事王伟通话的那个早晨,恐怕带着十足的悔意。